阿達尼集團同意支付 2.75 億美元以達成美國制裁和解協議

在對天然氣運輸進行調查並與美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 廣泛合作後，阿達尼集團以 2.75 億美元和解解決了違反美國對伊朗制裁的指控。

圖：阿達尼集團董事長高塔姆·阿達尼。 照片：路透社

阿達尼集團週一同意支付 2.75 億美元，以了結違反美國對伊朗制裁的指控，美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 表示，該印度集團與調查進行了“廣泛合作”，並做出了“主動”披露。

該集團的旗艦公司阿達尼企業公司(Adani Enterprises)從一家杜拜貿易商那裡購買了一批液化石油氣，該貿易商聲稱從阿曼和伊拉克供應天然氣，但實際上來自伊朗。

該和解並不構成有罪或不當行為的認定，並解決了所有相關責任。

OFAC 表示：“AEL 已同意解決其在伊朗 32 起明顯違反 OFAC 制裁行為的潛在民事責任。”

從2023年11月到2025年6月，AEL從一家杜拜貿易商購買了液化天然氣，該貿易商本應向阿曼和伊拉克供應天然氣。雖然杜拜供應商自稱是主要從阿曼和伊拉克供應液化石油氣的可靠中介，但實際上該公司充當了伊朗非法供應進入市場的管道。

違反制裁的詳細情況

OFAC 詳細說明和解協議的命令稱，“參與 AEL 天然氣進口的各方在天然氣運輸時均未受到製裁，向 AEL 提供的所有文件均不包含具體表明天然氣來源的信息。”

然而，AEL 和阿達尼港口及經濟特區的製裁合規計畫並未包括其他措施來考慮其交易產生的風險。

液化石油氣從古吉拉特邦 APSEZ 運營的 Mundra 港口進口。

聲明稱：“繼 2025 年 6 月公開報道稱 AEL 參與進口源自伊朗的天然氣後，AEL 立即暫停了所有天然氣進口，並聘請美國法律顧問對該公司的天然氣活動進行全面調查。”

合作與糾正措施 Adanis

該命令稱，AEL“廣泛配合 OFAC 的調查，包括主動披露調查結果、提供大量文件、實質性回應該機構的所有問題，並迅速解決其潛在責任。”

此外，AEL 也對適用於 AEL 企業集團的製裁合規計畫進行了廣泛的改進。

這是美國最近幾天結案的第二起案件。上週，阿達尼和他的侄子薩加爾同意支付 1800 萬美元，以了結美國證券交易委員會的指控，指控他們在試圖為該集團的可再生能源部門籌集資金時隱瞞涉嫌賄賂計劃，向投資者撒謊。

後果和先例

和解協議是美國當局與阿達尼達成更廣泛解決方案的一部分，其中還包括司法部撤銷刑事詐欺指控，以及財政部對違反對伊朗制裁的行為處以民事處罰。

根據 OFAC 指導方針，根據相關交易的價值，法定最高罰款可能達到約 3.84 億美元。然而，該機構以該公司自願自我報告、積極承諾和糾正合規措施為由，將最終和解金額減少至 2.75 億美元。

AEL 在一份證券交易所文件中表示，它已與 OFAC 達成和解協議。

“根據和解協議，該公司已同意向 OFAC 支付 2.75 億美元的和解金額。”

和解金額低於最高法定罰款 3.842 億美元，因為 AEL 在交易前五年內沒有收到 OFAC 的罰款通知或違規調查結果。

AEL 表示，“和解協議是在不承認 OFAC 指控的情況下達成的。”

此案始於 2025 年，阿達尼在發現一艘載有源自伊朗的液化石油氣的船隻停靠在蒙德拉港後，向 OFAC 報告了此事。 2026 年 2 月，該公司披露，OFAC 已正式要求提供可追溯至 2023 年 6 月的交易信息，以評估透過美國金融機構處理的付款是否間接涉及對伊朗實體的製裁。

阿達尼企業隨後停止了所有液化石油氣進口，加強了製裁合規程序，並引入了額外的內部控制。 OFAC 將這些糾正措施以及公司所做的合規承諾視為減少和解金額背後的關鍵因素。

OFAC 事件與涉及高塔姆·阿達尼 (Gautam Adani) 和其他高管的備受矚目的司法部和證券交易委員會調查是分開的。

經過數月的監管和投資者審查，美國司法部、美國證券交易委員會和 OFAC 問題的解決預計將為阿達尼集團消除一筆巨大的法律意外之財。

儘管受到調查，該集團仍繼續向基礎設施、物流和能源業務擴張。公司文件顯示，阿達尼集團旗下上市實體在 2026 財年上半年的 EBITDA 創歷史新高，約 53 億美元，而該期間的資本支出估計接近 170 億美元。